9月30日行业快讯:中证协发布证券公司高级管理人员水平评价测试大纲等三件大纲

导读 据中国证券业协会消息,为贯彻落实新“国九条”精神,持续做好证券行业各类高管人员水平测试工作,中国证券业协会(以下简称“协会”)...

据中国证券业协会消息,为贯彻落实新“国九条”精神,持续做好证券行业各类高管人员水平测试工作,中国证券业协会(以下简称“协会”)结合近年来资本市场改革发展、法治建设等情况,组织修订了《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等三件大纲,于今日发布,自发布之日起施行。

三件大纲的主要修订内容包括:一是积极传导党中央、国务院关于资本市场工作的重大决策部署,督促高管人员加强对资本市场政治性、人民性的认识,扎实贯彻落实新“国九条”,助力金融强国建设。二是贯彻落实强监管要求,在证券公司高级管理人员、合规管理人员大纲中,补充校正机构定位、健全公司治理、强化内部管控和风险管理、完善人员管理及激励、建立健全投资者保护及股东回报机制、加强子公司内部控制、建立稳健薪酬制度等方面要求,引导相关高管人员树立正确经营理念。三是按照企业债券总体纳入公司债券监管框架,在证券评级业务高级管理人员大纲中,更新公司债券相关制度规则,删除企业债券等已不适用或已废止的规则,完善评级业务规则体系相关要求。四是根据已施行的新《公司法》,补充或完善大纲相关要求,体现公司股东出资、股份发行转让、董监高忠实勤勉义务、中小股东保护、上市公司治理、公司发行债券等与资本市场密切相关的新法修订内容。五是结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善,梳理各层级、各业务条线规则的“立改废释”,更新大纲中相关专业知识、法律法规等内容。

为便于广大考生和从业人员学习,协会梳理编纂了相关测试的配套法规汇编,将在协会网站考试专区同步发布,并结合法律法规变化定期更新。下一步,协会将根据测试大纲,进一步完善水平评价测试题库建设,提升测试内容的科学性、专业性、实务性,更好地服务于证券行业人才队伍建设。

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