9月02日快讯:监管调研券商风险文化建设情况,包括员工行为规范情况

导读 目前中证协近期对券商风险文化建设的现状、特色实践、存在的问题与挑战等情况进行了调研,目前已经完成调研流程。本次调研内容至少包括...

目前中证协近期对券商风险文化建设的现状、特色实践、存在的问题与挑战等情况进行了调研,目前已经完成调研流程。本次调研内容至少包括券商文化理念体系(即公司使命、愿景、核心价值观、企业共识、经营原则、发展战略等公司层面的文化理念)中是否含风险管理理念;公司是否单独制定风险管理理念、价值准则;公司是否制定风险管理职责操守,如员工行为规范;公司是否制定有风险文化建设方案或规划(包括将风险文化纳入公司文化建设方案的子项目)。记者注意到,近年来,包括文化建设评估、诚信建设评估以及整体分类评价,对员工的行为规范、声誉风险以及风险管理都强化了约束以及重视。(财联社记者 林坚)

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