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上海证监局网站8月12日披露，经查，东方证券在开展股票质押业务、子公司投资等业务过程中，未按照审慎经营的原则，有效控制和防范风险，存在部分业务决策流于形式、风险管理不到位和内部控制不健全等问题。上述行为不符合有关规定。根据规定，上海证监局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。