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证监会北京监管局:对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施今天的热度非常高,现在也是在热搜榜上了,那么具体的证监会北京监管局:对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施是什么情况呢,大家可以一起来看看具体都是怎么回事吧。
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据证监会网站,中国证监会北京监管局近日发布《关于对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正监管措施的决定》。
北京监管局称,广发期货有限公司北京营业部存在以下违规事实:一是对录音系统管理不到位,且未向我局提供完整的录音资料,违反了《期货公司监督管理办法》第一百条的规定;二是未充分告知客户有关实际控制关系账户管理的规定,未对客户实际控制关系账户的申报和变更进行有效管理,违反了《期货公司监督管理办法》第六十二条的规定。决定对广发期货有限公司北京营业部采取责令改正的监管措施。