瑞银等多家金融机构面临美国监管当局调查,涉及金融业员工通信习惯

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路透社7月26日消息,瑞银当地时间周二在二季度业绩说明中表示,该行正配合美国证监会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)调查。

在通过未经批准的电子信息渠道发送业务相关通信时,业者必须保存记录。瑞银表示,美国监管当局正调查瑞银和其他金融机构是否遵守这项规定。

据彭博报道,包括摩根士丹利和花旗在内的几家美国投资银行本月早些时候表示,预计将分别缴纳约2亿美元以针对这项调查达成和解。这可能意味着美国监管机构准备对美国五大投资银行处以约10亿美元罚款,因为其未能监控使用未经授权的消息传递应用程序的员工。

去年12月,美国证监会和商品期货交易委员会对摩根大通证券处以2亿美元罚款,原因是其“普遍”未能保存员工在个人移动设备、通讯应用和电子邮件中的通信内容。

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