中证协调研发现部分券商存在内幕信息泄漏风险

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今天关于中证协调研发现部分券商存在内幕信息泄漏风险这方面的信息是受到的大家的关注度比较高,很多人也是想看看中证协调研发现部分券商存在内幕信息泄漏风险具体的详情,那么小编今天也是特地在网上收集了一些关于这方面的信息内容来分享给大家,大家感兴趣的话可以接着看下面的文章。

据中证报报道,中国证券业协会合规管理与廉洁从业专业委员会近日就《证券公司信息隔离墙制度指引》实施情况开展了调研。调研发现,部分券商在名单管理和跨墙管理方面存在一定问题。

在名单管理方面,少数券商将限制名单的入单时点提前至通过立项之日、签订保密协议或进场开展工作孰早的时点(即观察名单要求),这种做法看似限制名单的管理执行标准更严格,但因为限制名单并非保密名单,入单时点过度前移,可能导致内幕信息的泄漏和不当流动。

在跨墙管理方面,个别券商在出具投价报告时,以分析师仅在投价报告上签字并未实际接触敏感信息为由,“署名分析师”未履行跨墙手续;少数券商跨墙人员履行跨墙手续不及时或不完整。

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